英国金融行为监管局-监管查询-聚汇网

英国金融行为监管局

监管级别：★★★★★

基本信息

名称	英国金融行为监管局	官网网站	http://www.fca.org.uk/
简称	英国（FCA）	所在地区	英国

机构介绍

英国金融服务管理局（Financial Service Authority---FSA），该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会（Securities and Investments Board---SIB组织）改组而成，作为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向英国财政部负责。由于2008年金融危机的影响，2012年1月19日，FSA被拆分为两个机构，一个为FCA（Financial Conduct Authority），另一个为PRA（Prudential Regulation Authority）。自此，FSA不复存在。

更多信息

监管机构特色	FCA对风险的容忍度将更低，并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断，即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生，并基于这种前瞻性分析进行相应干预。
监管机构简介	英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代，他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
监管机构职责	负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。英格兰银行与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局对（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
如何投诉	Call us: 0845 606 1234 From abroad: +44 20 7066 1000 Typetalk: 18001 0845 606 1234 Email: consumer.queries@fsa.gov.uk
如何查询	打开英国FSA查询网址：http://www.fsa.gov.uk/register/firmRefSearch.do（注：因该网站为英国政府网站，由于时差关系，在中国的上午时段一般很难打开，需要到午后才能顺畅打开）合法的黄金外汇交易公司在“基本信息”页里面必须应有Notices: Able to hold and control client money.（允许持有和控制客户资金）正规黄金外汇公司的经营权限里必须有：Rolling spot forex contract （即时外汇交易，即外汇保证金交易业务）。
如何监管	依据英国《2000年金融和市场服务法》维护金融秩序，包括四方面： (一)维护英国金融市场及业界信心。 (二)促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。 (三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。 (四)监督、防范和打击金融犯罪。